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造价评估支持安全环保数字化新基建项目建设-河北赛杰信息技术咨询有限公司
点击：时间：2025-11-28
一、案例概况
（一）评估背景
本期项目围绕某开发区数字化、智能化、智慧化愿景，智慧化工园区业务体系，开展产业园区安全环保数字化新基建项目建设，建设内容包括一套基础环境，一个智慧园区大脑，11个核心业务应用，即智慧园区统一门户、领导驾驶舱系统、统一事件中心、统一网格中心、智慧安监管理系统、智慧应急管理系统、智慧环保管理系统、智慧安防管理系统、智慧管网管理系统、智慧消防管理系统、市政综合管理系统。
当前信息化项目尤其是软件开发项目的造价处于起步阶段，建设单位或财政部门针对信息化项目的造价管理尚不规范，急需专业性强的公司或机构针对此类项目进行科学评估。
建设单位委托我公司对软件研发项目进行造价评估，要求通过造价评估，帮助其提高建设项目软件经费预算编制的科学性、高效性，提高项目造价评估的客观性、公正性和可重复性，从而更加合理地控制和管理项目软件成本、工程师效率和交付进度。
我公司按照建设单位要求，依据相关标准和基准数据，对所委托软件研发项目的规模、工作量、费用进行了评估，并出具了评估报告。
（二）面临问题
1. 功能需求不确定性——尤其是项目刚启动时候的需求不确定性。
2. 估算结果缺乏权威性——很多项目的估算是由项目开发人员完成的，缺乏客观与权威性。
3. 团队经验参差不齐——经验丰富的高级软件工程师只需要很短时间就能完成的事情，一般工程师或者助理可能需要几天才能完成。
每个团队擅长的领域存在差异，团队组建方式及运行方式的差异，在项目规模较大的情况下会极大影响开发部署进度。
（三）案例目标
对《某产业园区安全环保数字化新基建项目》的软件造价进行客观、公正评估，做到评估过程清晰，评估结果可追溯。通过造价评估，使得项目软件及信息化工程预算更合理，责权更分明，能够规范和指导项目软件及信息化工程造价取费行为。
二、实施过程
评估工作过程主要包括评估背景调研、评估方案设计、评估实施、评估报告编制四个步骤。
（一）实施难点
本项目造价评估是我公司在联盟培训完成后第一个实战项目，具有投资额大、功能点多、关联部门多等特点。
评估人员承受的心理压力非常大，担心评审结果与实际偏差大。
（二）实施组织
1．前提条件
与建设单位造价合同已签订；
项目立项材料、设计方案等已获取。
2．组织机构
根据工作复杂程度、人员擅长领域进行小组成员选择，成员工作分配。
项目部接到此项目后，安排具有相关经验的（国网通航生产管理信息系统设计开发实施项目监理及投资估算项目负责人）工程师作为项目小组长，抽调参加造价协会培训会议的相关人员进行团队组建。
多次召开小组会议，商讨造价评估工作思路，分析重难点问题及解决办法。
首先运用思维导图梳理工作及困难问题，进行分解。
再运用项目跟踪管理方式动态跟踪实施进度。
采用了如下几个策略：
争取工作周期：与建设单位商讨，争取造价评估较长的工作周期，为我公司争取足够的时间，做好详细的评估工作。
加强团队建设：增强团队凝聚力，回顾培训内容，疏解工作压力，做好分项工作，共同讨论问题。
并行评估纠错：派遣安排两组人员进行并行评估，针对评估结果进行比对纠错，为后续项目的评估工作做好准备工作。
项目合理分解：将项目实施建设内容分解为硬件设备采购、软件开发、系统集成三大部分，根据此三部分进行评估依据的检索。
工作依据整理：硬件设备采购及集成按照《信息化项目建设概预算编制办法及计价依据》评估，软件开发按照《信息化项目软件开发费用测算规范》（DB11T 1010—2019）执行，其他 行业基准数据参照《2021年中国软件行业基准数据（CSBMK-202110）》确定。
3．项目调研
主要通过对软件相关干系人的调研，针对建设单位提交的初步设计文件的软件业务需求，调研分析同类软件产品背景情况，潜在软件产品技术实现方式、复杂度情况，相应软件研发企业技术能力、团队人员、过程成熟度情况。
（三）方法选择
根据项目硬件设备购置、软件开发、系统集成的系统分类，选择造价评估方法。
1．硬件采购造价评估方法
针对本项目涉及的硬件采购内容，采用“估” “算”结合的方法进行造价评估，保证造价评估的科学性。
以“估”为主的方法主要采用类推法。以类似“智慧城市”、“城市大脑”、“电子政务”类项目为基础，进行理论上的估算。
以“算”为主的方法运用类比法，基于基准数据如政采云数据、类似项目投标数据等，以50百分位数（非平均值）作为参考进行测算。
本项目硬件设备采购费用1930.3万元。
2．软件开发造价评估方法
依据前期的项目走访调研，获取业务需求，确定项目范围，按照图一的估算过程进行造价评估。
图一 快速功能点方法估算过程
根据已知的项目功能描述，采用功能点方法测算软件规模。
根据协会软件造价评估实施规程要求，进行三步实施：
由于本项目共分为19个系统，根据甲方要求，需要单个系统的造价费用情况，故本项目分别计算19个系统的造价费用后累计相加得到项目总体软件造价情况，下面以第一个系统“大数据平台”为例，进行造价过程详细描述
1、功能点数量估算
本项目依据《某产业园区安全环保数字化新基建项目初步设计》文件进行造价评估，考虑到原始需求书写比较粗略，因此预算小组决定采用快速功能点中的预估功能点的方法进行规模估算。
预估功能点方法只涉及到两个数据功能ILF和EIF。
内部逻辑文件（ILF）：在应用程序内部的，用户可识别的、可维护的内部逻辑数据和控制信息。通常包括数据库表、临时文件、顺序文件等。
外部接口文件（EIF）：在应用程序边界内被查询，但在其他应用程序中被维护的、用户可识别的、逻辑上相关的数据。例如两个应用程序为了交换数据而使用的接口文件。
估算数据功能的复杂度就是估算ILF、EIF的复杂度，也可以简单理解为对数据库复杂度的计算。功能确定后，即可估算ILF和EIF的个数。
ILF的判定规则：在应用程序边界内，用户进行了增删改查等操作的数据。
EIF的判定规则：在应用程序边界内查询数据，在其他应用程序内保存的数据；在应用程序边界内，没有对EIF进行操作；是应用程序边界外其他应用程序的ILF。
在获取项目初步设计文件后，评估小组进行项目需求研讨，由于设计文件中对“环境管理系统”的需求、设计描述模糊，故评估组长联系甲方再次确认需求以及询问是否有更加详细的设计方案描述。经甲方确认后，我方采用新的“环境管理系统”设计方案对该部分进行评估。
经过审阅分析“大数据平台”设计方案描述，评估小组共识别出12个ILF。
计算公式为：UFP=35*ILF+15*EIF
式中：
UFP：未调整的功能点数，单位为功能点；
ILF：内部逻辑文件数量，单位为个；
EIF：外部接口文件数量，单位为个；
经过评估小组咨询分析研判，得出本系统未调整功能点数量UFP=35*12+15*0=420功能点。
2、工作量估算：
依据国家标准《软件工程软件开发成本度量规范》（GB/T 36964-2018）及团体标准《软件造价评估实施规程》（T/BSCEA 002-2019）推荐使用方程法，根据中国软件行业基准数据（CSBMK®-202110）及项目实际情况，对具体工作量进行调整。
计算公式为：AE=(S*PDR)*SWF*RDF
式中：
AE：调整后的估算工作量，单位为人时；
S：调整后的软件规模，单位为功能点；
PDR：功能点耗时率，单位为人时每功能点；
SWF：软件因素调整因子，包含业务领域、应用类型及质量特性调整因子等；
RDF：开发因素调整因子，包括采用技术、团队经验、重用度。
由于本次造价评估处于项目早期，故规模调整因子取值1.39，因此调整后的软件规模S为420*1.39=583.8功能点；
本项目采用全行业软件开发生产率基准数据，经数据查询，其PDR数据的P25、P50、P75值分别为3.97、7.04、12.52人时/功能点，本次以中值数据P50：7.04人时/功能点为例，进行计算描述。（P25、P70计算方式同P50）。
故，本项目调整前的估算工作量为583.8*7.04=4109.95人时。
因为是初步设计阶段，其中开发调整因素无法确定，因此评估小组采用缺省开发调整因素RDF为1。
评估小组根据软件系统特征，查表获得各调整因子SWF如下：
软件调整因素
应用类型 1.7
质量特性 1.0
完整性级别 1.0
开发语言 1.0
开发团队背景 1.0
故，调整后的工作量为4109.95*1.7*1*1*1*1=6986.92人时。
3、成本估算：
P=AE/HM2*F2+DNC
式中：
P：预算费用，单位为元；
AE：调整后工作量，单位为人时；
HM2：人月折算系数，单位为人时每人月，取值为 174；
F2 ：平均人力成本费率（包括开发方直接人力成本、间接成本及毛利润），单位为元每人月；
DNC：直接非人力成本。
基于项目实际情况以及行业基准数据，采用北京市软件开发基准人月费率，为 30906 元/人月。其中人月费率包括直接人力成本、间接人力成本和间接非人力成本及合理的利润（含税）。
本项目无差旅费、无专门购买设备等直接非人力成本。
评估小组根据北京市人月费率，确定项目软件开发费用的行业建议值为：P=6986.92/174*30906+0=1241021元≈124.10万元。
剩余18个系统的计算方式同“大数据平台”一致，经过累计相加，得出：本项目软件开发费用上限值为6366.22万元，中值为3588.93万元，下限值为2033.01万元，该项目的行业推荐开发工作量及开发费用为评估结果的中值，即3588.93万元。
3．系统集成
依据信息化项目建设预算定额测算，包括系统集成、系统部署、数据采集、硬件安装调试费、运输费用、保险费用、培训费、各项税金等，共计213.85万元。
（四）工作开展
一是评估方案设计，主要根据软件背景调研结果，结合成本评估依据及方法，编制该软件成本评估的方案。在方案中明确评估范围、评估方式、具体评估流程、成本计算具体方法等内容。其中评估范围主要确定被评估软件的边界，软件研发工作内容；评估方式主要确定在软件项目哪个阶段实施评估工作；具体评估流程、数据采集内容和方法、成本计算具体方法，主要结合被评估软件特点、成本评估规范，对总体评估流程、方法进行定制和细化。
二是评估实施，主要根据软件评估方案进行软件研发造价评估。
三是评估报告编制，在评估实施完成后，造价评估小组对项目底稿记录整理，汇总分析存在的问题，针对评估过程中的疑问进行问询确认，将评估内容、评估方法、评估过程、评估结果通过评估报告方式进行展现，最终形成评估报告。
（五）评估结果
根据测算，信息化项目建设造价评估结果见表1。
三、实施成效
我公司根据企事业单位面临的痛点问题，结合公司发展规划，积极与北京软件造价评估技术创新联盟进行对接，安排人员参加联盟培训工作，提高评估人员的专业水平，提高公司软件造价评估能力。
根据工作要求结合企业ISO9001管理体系进行造价评估工作的工作流程梳理。
评估小组成员充分了解建设单位需求与存在的问题，严格执行相关规范标准（根据所评估项目的类型及组成采用国家各权威部门发布的依据性文件）。
造价评估对报审方案中的金额进行了审减，降低了客户投资金额，提高了资金利用率，节省了政府投资，有效解决了客户在项目立项招标阶段缺乏整体预算额度依据的问题，也有效规避或极大降低了相关的廉政及审计风险。
四、客户评价
贵公司派驻我管理局“某产业园区安全环保数字化新基建项目”造价团队，工作认真负责，严格按照规范标准开展造价工作。在工作过程中定期、不定期与业主单位沟通，充分了解建设单位需求与存在的问题，工作责任心强，在保证质量的前提下提高工作效率，圆满完成了造价评估任务，充分体现了贵公司技术及管理水平。
在此，感谢贵公司派到我局项目造价部全体人员，并诚恳希望在今后可能的合作中继续密切配合，发挥双方优势，再创辉煌。
