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多措并举 造价创新 推进智慧工会建设-深圳市艾泰克工程咨询有限公司
点击：时间：2025-12-22
一、案例概况
（一）案例背景
某市总工会紧密围绕“打造国内领先的智慧工会平台，通过信息化手段赋能各级工会，全面提升工会服务能力和水平，加快实现工会数字化转型”的总体目标，积极推进智慧工会建设。
为保障项目预算的合理性、规范项目立项流程，某市总工会委托深圳市艾泰克工程咨询有限公司，对其2022年度智慧工会建设项目（以下简称“智慧工会项目”）造价进行评估。具体系统包括业务中台、低代码平台、智慧支撑、智慧帮扶、诉求响应、智慧教培、智慧组建、智慧宣传、智慧阵地、智慧荣誉等10个系统。
（二）面临问题
1．项目所在地及客户缺少成体系的软件造价评估方法
长期以来，由于缺少成体系的软件开发工程量量化标准和软件开发成本度量标准，软件项目开发费用测算主要采用经验法与类比法、工作量法，判断软件开发费用的合理性主要靠行业专家的经验，不同专家所测算出的开发费用各异，一致性较差。
虽然《软件工程 软件开发成本度量规范》（GB/T 36964-2018）标准发布以来，本项目所在地逐步引入了基于功能点识别的软件成本度量方法，但尚在导入期，未在各类软件开发项目中普遍推行，加之专业人员严重缺乏，没有形成规模，落地实施困难。
2．成品软件、半成品软件造价难以控制
在智慧工会项目造价评估上，我们面临的不仅是单纯的软件开发项目，其中还涉及成品软件、半成品软件，仅使用功能点方法无法满足成品软件、半成品软件等类型项目的造价评估。
成品软件、半成品软件市场价格漂浮不定，软件厂商报价差异大，价格难以控制。此外，还存在一种情况：项目客户并不需要成品软件或半成品软件的全部功能，只需要使用部分功能（例如低代码平台项目），但厂商只能提供全部功能的成品软件或半成品软件。当下，迫切需要一种合理科学的造价评估方法解决此类问题。
3．采用工作量法编制预算，工作量虚报显著
设计单位在编制智慧工会项目方案时，为了提高项目预算，往往采用工作量法，在编制工作量清单时有意过度拆分、重复申报，表面上看似合理，实则虚报了工作量。在此情况下，为应付项目后续结算审计，掩盖虚报工作量的事实，项目承建方往往迫不得已投入更多低素质的项目人员滥竽充数，项目开发质量难以保障。
（三）案例目标
智慧工会项目造价评估核心目标有如下三点：
1．提供优质造价评估服务，为客户合理控制预算
通过科学、合理、成体系的造价评估方法为客户提供优质的造价评估服务，确保预算合理，减少资金浪费，提高资金使用效率。
2．通过预算控制，提升需求分析深度，完善项目方案
通过功能点方法对预算进行合理控制，设计单位在预算编制时按照功能点方法的要求，对数据功能、事务功能进行识别，促使需求分析进一步细化，同时避免需求遗漏，提升需求内容的深度。
3．为后续审计、验收、变更提供便利
在项目各阶段中推广使用运用功能点方法进行造价，形成统一造价标准，为后续项目审计、验收、变更提供便利。
二、实施过程
（一）实施难点
1．时间紧、要求高、任务重
本项目涵盖的各个软件造价项目基本上都是时间要求紧、质量要求高、工作任务重，而提供的技术方案相关资料往往存在资料不齐备、技术参数不完整、送审预算编制深度不够等问题，导致评审工作时间紧，造价评估难度大，质量难以把控。
2．技术选型不完善、建设范围不明确
造价评估过程中因架构设计、功能设计、安全设计、技术选型方案不完善，建设范围不明确，造成工程量计算的准确性难以把控。
3．个别项目部分建设内容存在误差
在调研中，发现个别项目部分建设内容存在误差，也没有相关文件说明，加大了造价评估评审难度，对量、价的把控存在一定的风险。
（二）实施组织
1．项目团队组建
建立项目负责人、项目技术负责人、项目组的三级架构共同协同工作的统一机制，并设置专家顾问团队协助项目负责人，充分运用公司团队力量为委托方提供高品质的服务。组织架构如图1所示：
图1 组织架构图
2．人员岗位职责
（1）项目负责人岗位职责
负责项目的日常管理工作；全面负责造价评估服务的实施；组织制定项目造价成果文件模板；负责外部协调工作；负责造价成果文件审定，必要时组织专家顾问团队共同审定。
（2）技术负责人岗位职责
负责主持具体造价评估项目的实施工作；组织编制项目造价评估服务方案；对造价评估项目的质量、安全、内控、保密工作负管理责任；完成项目各方协调工作；负责造价成果文件审核。
（3）造价工程师岗位职责
负责造价相关法律法规、标准制度收集整理；负责项目具体造价咨询服务工作；负责造价咨询成果文件编制。
（4）档案管理员岗位职责
负责项目资料的整理归档；负责成果文件的打印、盖章等工作；负责项目档案管理。
（5）质量管理员岗位职责
负责造价评估成果文件校稿；负责造价评估成果文件的编码、登记。
3．服务实施质控
（1）一审组织
造价工程师在与客户交换意见前，完成初步造价评估报告，审核校稿组对项目造价评估报告内容进行全面审核，并出具全面审核意见。修改后，所有项目造价评估报告应在一个工作日内提交审核校稿组审核。
（2）二审组织。
在审核校稿组审核的基础上，项目技术负责人对项目造价评估报告中的造价评估内容、造价评估方法、软件功能点识别清单、调整因子选择等关键环节进行审核，与审核校稿组沟通，提出审核意见，交项目负责人审核；
（3）三审组织
项目负责人在项目技术负责人二审的基础上，根据技术指标确定工程量和成本，可以召开沟通会议，了解情况，提出审查意见，审定造价评估报告。
（三）方法选择
1．导入功能点方法，在项目上推广落地
根据项目调研，服务于项目客户的设计单位们往往采用工作量法进行预算编制，而工作量法没有统一标准，所得的预算因人而异，参差不齐，不利于客户的预算控制。为了促使项目各方在造价标准上达成共识，我司通过与委托方沟通，约定智慧工会项目预算编审采用基于功能点的方法。
根据国标规定，在规模估算时可选用已经发布的五种方法。基于易用性和适用性的考量，结合智慧工会项目实际情况，我司最终选择NESMA方法中的估算功能点法。
2．采用功能点方法对成品软件、半成品软件进行价格控制
此前，对成品软件造价审核采用较多的方法是类比法、类推法，通过市场调研、询价、参照类似项目成交合同价格等方式进行定价。因此，在对软件成品进行造价审核时，较为依赖市场调研和收集类似项目的价格积累，同时也容易受到软件成品厂商对市场价格垄断控制的影响，使得造价审核工作处于较为被动的局面。
以往在信息化系统造价行业内，使用功能点方法对软件开发进行评估较多，对成品软件的造价案例甚少。但考虑到定制软件与成品软件本身都是通过开发得来的，在本质上开发工作量都一样，区别在于成品软件厂商对其市场价格的定价是基于市场行情或其他商业因素的考量，不是以软件本身的开发工作量来考量。
为了使得本项目中成品软件造价评估更加科学合理，我司决定采用估算功能点法对成品软件的开发成本进行评估，设置下限价，通过生产率P10对成品软件、半成品软件的预算价进行控制，预算价不得超过下限价。
在低代码平台项目的造价评估实施中，我司对方案中成品软件的需求内容采用估算功能点法评估软件造价，依据生产率P10测算得出软件开发成本为150万元，送审预算价为180万元。我司根据测算结果协助项目客户与设计单位进行研判，通过设计单位获悉180万元是厂商报价。我司展开市场调研，结合市场行情、类似项目成交价等情况，综合研判后达成一致，认为140万元至160万元属于合理价格区间，180万元已超出合理价格区间，测算所得150万元属于合理价格区间，最终采用150万元作为预算价。
3．定义功能点识别常见错误及示例
在智慧工会项目上使用功能点方法编审时遇到设计单位对功能点错误识别、过度拆分ILF或EIF、将ILF和EIF混淆等常见错误，对此，我司在智慧工会项目上使用功能点方法时特定明确了 功能点识别常见错误示例，具体示例如下：
（1）功能点错误识别示例
①将编码数据识别为ILF或EIF。
例如智慧阵地项目，预算编制人员错误将用户无法维护的预约管理模块中的“预约人群数量到达上限后停止预约”业务规则识别为数据功能。
正确识别应是将预约管理模块中的数据功能识别为“预约信息”，记为一个ILF。
②将物理文件识别为ILF或EIF。
例如智慧荣誉项目，预算编制人员错误将档案管理模块中的导入的“DOC/Excel档案文件”识别为逻辑文件。
正确识别应是将档案管理模块中的数据功能识别为“档案信息”，记为一个ILF。
③将系统或接口识别为ILF或EIF。
例如诉求响应项目，诉求响应系统的工单管理模块与座席辅助系统对接实现工单智能填报，预算编制人员错误将座席辅助系统的“工单信息接口”识别为ILF。
正确识别应是将工单管理模块中的数据功能识别为“工单信息”，记为一个ILF，通过座席辅助系统获取的“工单信息”应为记为一个EIF。
（2）过度拆分ILF或EIF。
例如智慧支撑项目，请休假管理模块中的请休假信息主要包括“休假类型，休假时间、是否离深、休假地点”等信息，预算编制人员错误将请休假管理模块中内部逻辑文件识别为“休假类型信息”“休假时间信息”“是否离深信息”“休假地点信息”等四个ILF，此情形属于过度拆分。
正确识别应是将请休假管理模块的内部逻辑文件识别为“请休假信息”，记为一个ILF。
（3）将ILF和EIF混淆。
例如智慧宣传项目，文章数据统计模块是通过第三方媒体平台对接获取文章数据信息进行统计，主要包括“收藏数、点赞数、留言数等”等信息，预算编制人员错误将第三方媒体平台对接获取的“文章数据信息”识别为ILF。正确识别应是将“文章数据信息”识别为EIF。
（四）造价评估流程
本项目软件造价评估工作内容主要分为项目资料初审、开展造价评估、出具评估报告（征求意见稿）、征求意见稿澄清、出具正式评估报告等五个阶段，具体的评估流程如图2所示：
图2 智慧工会项目造价评估流程
1．项目资料初审
收到客户提供的造价评估输入材料后，从材料的规范性、一致性、现状分析、需求分析、系统功能等方面进行审查，重点对需求描述完整性、详细性、深度和清晰程度进行审查，明确材料是否满足评估要求，对不满足评估需求的材料进行书面意见反馈。
2．开展造价评估
运用NESMA方法进行软件造价评估，在功能点计数前，一是根据报送材料中的系统架构设计等输入，按照《软件工程 功能规模测量NESMA方法》确定应用程序边界的准则，识别确认被评估系统的应用范围与边界，明确被评估系统功能计数的范围。二是根据报送材料中明确的系统边界和项目的需求描述，采用估算功能点法进行功能点识别，依据各类调整因子取值，计算出软件规模和工作量，结合人月费率，得出软件开发成本。
3．出具评估报告（征求意见稿）
根据NESMA方法计算得出的软件开发成本，编写评估报告（征求意见稿），在通过内部三审质控流程审定评估报告（征求意见稿）后，方可向客户出具征求意见稿。评估报告（征求意见稿）包括报告声明、项目背景及评估输入、评估过程描述、评估结果及附件等章节。
4．征求意见稿澄清
评估报告（征求意见稿）提交至客户后，组织相关方沟通，并进行必要的澄清，使各方对评估结果认可并达成一致意见。
5．出具正式评估报告
出具正式评估报告，并对项目的评估过程进行回顾总结，对项目相关数据进行归纳收集。
三、实施成效与客户评价
（一）实施成效
1．预算金额更合理，资金使用更高效
2022年度智慧工会项目共完成10个系统的预算评估工作。10个系统设计总预算金额为3142.33万元，经过造价评估审核后总预算2806.36万元，较设计预算减少335.97万元。有效控制了项目的投资金额，提升了项目的经济性和资金的使用效率。
2．对功能点方法的推广落地起到了积极作用
在项目的实施过程，通过造价评估过程，让客户、设计单位了解并逐步接受基于《软件工程 软件开发成本度量规范》的功能点造价评估模型和流程，对国标在项目所在地区推广落地起到了积极作用。
3．完善了项目方案，便于审计、验收、变更
通过实践证明，设计单位在采用功能点方法进行预算编制时加强了需求内容的分析，提升了需求内容的深度，同时避免了需求遗漏，完善了项目方案。同时为客户在后续面临审计、验收、变更时提供了便利。
四、客户评价
2022年度智慧工会项目造价评估服务于2022年12月份通过验收并进行了项目履约考核，艾泰克公司从质量、时间、服务、配合、保密等五个方面提供了优质的服务，保障智慧工会项目预算的合理性和效益性，对此给予全优的评价。
